Carlo
Sun Sep 29 2024
|
5 cevap
927
Broker-satıcılar SEC'e veya eyalete kayıt oluyor mu?
Affedersiniz ama komisyoncu-bayilerin hangi otoriteye kaydolması gerektiğini bana açıklayabilir misiniz? Federal düzeyde Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) mu yoksa bireysel eyaletlere de kaydolmaları gerekiyor mu? Finans sektöründeki komisyoncu-bayileri düzenleyen düzenleyici çerçeve konusunda netlik arıyorum. Bu konunun açıklığa kavuşturulması konusundaki yardımınız için teşekkür ederiz.
